中國日報(bào)網(wǎng)消息：證監(jiān)會(huì)為規(guī)范基金公司員工親屬老鼠倉行為而發(fā)布規(guī)則直指親屬老鼠倉的聲音還在耳畔,昨天就有媒體曝光了證監(jiān)會(huì)工作人員涉嫌提前向親屬提供內(nèi)幕信息。據(jù)報(bào)道,有人舉報(bào)證監(jiān)會(huì)工作人員李莉提前一天知道三一重工的業(yè)績分紅消息之后,即刻通知她媽媽買進(jìn)該股。隨后三一重工從42元左右漲到70元上方。而經(jīng)過記者了解,舉報(bào)人反映的情況基本屬實(shí),證監(jiān)會(huì)也確有李莉其人。此事在業(yè)界可謂引起了軒然大波。
事件提前透露三一重工業(yè)績
一件兩年多以前的事情被舉報(bào),真可以用防不勝防來形容證監(jiān)會(huì)的工作人員李莉了。一位蘇姓女士向央視舉報(bào):一次偶然機(jī)會(huì)她發(fā)現(xiàn)了一張手機(jī)SIM卡里有一條信息,可能涉嫌內(nèi)幕交易。這張卡曾經(jīng)被中國證監(jiān)會(huì)工作人員李莉的母親使用,SIM卡顯示信息是李莉發(fā)出的。
記者注意到,這條短信內(nèi)容顯示:三一重工06年每股收益1.16元,分配預(yù)案十轉(zhuǎn)增十,分紅兩元,與第二天三一重工發(fā)布的業(yè)績報(bào)告完全吻合。短信發(fā)送日期顯示為2007年3月7日10點(diǎn)07分,此舉表明,有人提前知道了上市公司的信息,而又轉(zhuǎn)告了其親屬,明顯涉嫌內(nèi)幕交易。
三一重工的股價(jià)顯示,2007年3月7日10點(diǎn)07分,也就是短信發(fā)出時(shí),三一重工股價(jià)上漲了不到2%,而當(dāng)天收盤時(shí)股價(jià)漲幅高達(dá)8.26%,隨后的一個(gè)多月時(shí)間里,三一重工股價(jià)從42元左右一度沖到了最高70.8元。
證監(jiān)會(huì)暫不回應(yīng)
舉報(bào)人還表示,從此SIM卡里還可以看到多條與股票交易有關(guān)的信息。
另據(jù)記者了解,此事并非像表面看上去那么簡單。舉報(bào)人和被舉報(bào)人實(shí)為親屬關(guān)系,到底是何原因?qū)е掠兄H戚關(guān)系的兩人最終以這種方式來解決矛盾,我們暫時(shí)還無從得知。
而頗值得玩味的是,就在上周,證監(jiān)會(huì)剛剛下發(fā)了一則《基金從業(yè)人員親屬股票投資報(bào)備管理的指導(dǎo)意見》,彰顯出管理層對于進(jìn)一步規(guī)范行業(yè)、防范利用直系親屬關(guān)系之便的老鼠倉行為的整治之心。而此事在基金圈內(nèi)也引起了不滿。質(zhì)疑聲不絕于耳。
基金公司員工不滿的情緒尚未完全退去,眼下,作為監(jiān)管方的證監(jiān)會(huì)的員工卻在陰溝里翻了船。記者昨天第一時(shí)間聯(lián)系到中國證監(jiān)會(huì)核查此事的準(zhǔn)確性,但相關(guān)人員均表示還不知道此事。截止到記者發(fā)稿,證監(jiān)會(huì)方面也沒有就此事作出回應(yīng)。
回顧以往,由于內(nèi)幕交易而被證監(jiān)會(huì)處罰的人數(shù)不勝枚舉,而歷年來嚴(yán)打內(nèi)幕交易都是證監(jiān)會(huì)工作的重中之重。眼下自己的人也涉嫌內(nèi)幕交易,證監(jiān)會(huì)又將如何處置,大家都拭目以待。
監(jiān)管力度待增強(qiáng)
武漢科技大學(xué)金融證券研究所所長董登新認(rèn)為,老鼠倉和內(nèi)幕交易是資本市場一塊最難監(jiān)管的毒瘤,而且內(nèi)幕交易嚴(yán)重違反了公開、公正、公平的三公原則,為我國法律所禁止。但是由于這種行為具有很強(qiáng)的隱蔽性,如果不是知情人或內(nèi)部人舉報(bào),一般很難被發(fā)現(xiàn)。因此,從監(jiān)管上來講,很難從根本上解決。這就導(dǎo)致有人抱著僥幸心理,想蒙混過關(guān)。而作為監(jiān)管部門,應(yīng)該有起碼的職業(yè)道德操守,除了教育之外,還要有法律制度上的嚴(yán)懲,否則,身為資本市場父母官的證監(jiān)會(huì)自身都存在內(nèi)幕交易問題,還如何去監(jiān)管市場？
證券市場知名維權(quán)律師嚴(yán)義明昨天也表示,此事的公開無論對整個(gè)市場還是監(jiān)管層本身都是好事。通過此事應(yīng)該給相關(guān)部門提個(gè)醒,在監(jiān)管市場的同時(shí)也要加強(qiáng)自查的力度。作為一名監(jiān)管者,在監(jiān)管別人的同時(shí),自己卻犯了同樣的過錯(cuò),更應(yīng)該嚴(yán)懲,起到殺一儆百的作用。否則,對市場不具有說服力。監(jiān)管的力度和公正性就會(huì)受到質(zhì)疑。
來源：人民網(wǎng)-《京華時(shí)報(bào)》 編輯：鄧京荊
