獲刑7年 罰金過億 汪建中案判例震懾“黑嘴惡莊”

8月3日，汪建中涉嫌操縱證券市場案在北京市第二中級人民法院宣判。法院判決，汪建中犯操縱證券市場罪，判處有期徒刑七年，罰金約1.2575億元。專家認為，汪建中一案的判決結果將震懾中國證券市場的操縱市場者，尤其是咨詢機構、股評人士和證券分析師。

法院審理查明，汪建中在2006年7月至2008年3月間，先后利用其本人及他人的身份證開立了其實際控制的滬、深證券賬戶，并使用上述賬戶，在中信證券北京北三環中路營業部、國信證券北京三里河營業部等證券營業部，開立了10余個資金賬戶用于證券交易。同時，在中國工商銀行開立了10個銀行賬戶，用于證券交易資金的存取和劃轉。

2007年1月9日至2008年5月21日間，汪建中采取先買入“工商銀行”“中國聯通”等38只股票，后利用首放公司名義通過《上海證券報》、《證券時報》等媒介對外推薦其先期買入的股票，并在股票交易時搶先賣出相關股票，人為影響上述股票的交易價格，獲取個人非法利益。根據證監會統計，汪建中采取上述方式操縱證券市場55次，累計買入成交額人民幣52 .6億余元，累計賣出成交額人民幣53 .8億余元，非法獲利共計人民幣1.25億余元歸個人所有。

公開資料顯示，在此之前，中國證監會已于2008年10月23日對汪建中做出了行政處罰及市場禁入決定。證監會決定，沒收汪建中違法所得125757599 .5元，并處以等額罰款；同時，撤消北京首放的證券投資咨詢業務資格，對汪建中采取終身的證券市場禁入措施。

該案宣判后，汪建中表示不服判決；其辯護律師高子程則表示，上訴狀已經準備好，只要判有罪就會上訴。

“汪建中案是我們在證券市場法制領域針對操縱市場的咨詢機構、專業人士進行重典治亂的一個重要里程碑。”曾參加《公司法》、《證券法》等商事經濟法律研究、起草和修改工作的中國人民大學商法研究所所長劉俊海對《經濟參考報》記者表示，長期以來，這些股市中的黑嘴往往“翻手為云覆手為雨”，但違法成本很低，嚴重損害了投資者的合法權益，并傷害了其對證券市場的信心。

劉俊海認為，汪建中的案子，法院認定事實清楚，適用法律準確，是一個經得住法律檢驗、社會檢驗和歷史檢驗的判決，也是一個法律效果、社會效果和政治效果有機結合的典型案例，有了這個案例之后，將震懾一大批資本市場特別是咨詢機構專業人士，并將激發廣大投資者的投資熱情，在一定程度上遏制投資者機械被動的追漲殺跌現象，適度抑制證券市場的投機性。

“從更長遠的角度來看，汪建中操縱市場案不僅是一個罰款最多、沒收最多和罰金最多的一起案例，其在證券市場的制度建設上也是一個新的里程碑。”劉俊海表示，雖然中國不是英美法系，判例不是法律的淵源，但其對于中國未來資本市場的法律改革將產生深遠影響。此外，這個案例還回答了許多過去投資者的疑問，包括罰款是否就可以不判刑等問題。現在看來，承擔刑事責任和行政處罰是并行不悖的，和承擔民事責任也是并行不悖的。

此外，記者還獲悉，汪建中操縱證券市場民事賠償案已于7月25日在北京市第二中級人民法院開庭。

來源：經濟參考報 編輯：張少虎