巴克萊公布電話記錄，暗示英央行是“幕后指使者”

4.53億美元的和解費(fèi)并沒有終結(jié)巴克萊銀行的丑聞，繼董事長為操控倫敦銀行同業(yè)拆息（Libor）一事問責(zé)離職之后，銀行CEO戴蒙德在告訴員工他是改革銀行的正確人選后不到24小時閃電請辭。7月3日，巴克萊首席運(yùn)營官杰里?德爾密斯耶也宣布辭職。而令人震驚的是，在戴蒙德離職后，巴克萊銀行迅速公布一份文件，顯示英國央行才是虛假匯報(bào)Libor的真正“幕后指使者”。在雷曼倒閉后，英國央行曾暗示巴克萊操縱Libor，這樣可以讓英國銀行業(yè)看起來沒那么脆弱。

央行官員惹火上身

這份文件公布了戴蒙德在2008年10月29日與英國央行副行長保羅?塔克的一次電話記錄，當(dāng)時戴蒙德是巴克萊投資銀行部門的負(fù)責(zé)人。

根據(jù)記錄，塔克在通話中反復(fù)強(qiáng)調(diào)，幾位英國政府高級官員向其致電，詢問為何巴克萊提交的Libor報(bào)價(jià)總是接近最高。塔克還對戴蒙德說，盡管他明白巴克萊并不需要建議，但巴克萊沒有必要總是把Libor報(bào)得那么高。戴蒙德當(dāng)時將這些信息轉(zhuǎn)達(dá)給了德爾密斯耶。巴克萊在聲明中說，戴蒙德不認(rèn)為塔克在讓巴克萊人為更改Libor報(bào)價(jià)，但是德爾密斯耶誤以為央行是在傳達(dá)下調(diào)Libor報(bào)價(jià)的指示，并對交易員作出相關(guān)指示。

這份文件的披露意味著這家英國最大的銀行之一正在發(fā)起一場與英國央行之間的公開戰(zhàn)爭，英國央行行長默文?金不會預(yù)料到，自己上周還在痛批巴克萊的舞弊行為，本周卻被巴克萊反咬一口。對此，英國央行稱，巴克萊對塔克知道戴蒙德人為壓低了利率的指控是“荒唐的”，沒有人傳遞也沒有人收到壓低Libor報(bào)價(jià)的指示。

由于監(jiān)管層方面的干預(yù)逐漸浮出水面，對Libor操縱案的調(diào)查也已超越金融業(yè)范圍。在巴克萊銀行與英國央行的對決開始后，這一事件不可避免地被政治化。據(jù)英國《每日電訊報(bào)》援引英國政府消息人士暗示，前首相布朗的親密同事巴洛奈斯?范德拉當(dāng)時負(fù)責(zé)與英國央行溝通。而英國影子內(nèi)閣大臣埃德?鮑爾斯同樣受到壓力，要求披露其在這場丑聞中起的作用。這一指控還導(dǎo)致部分英國央行和英國金融服務(wù)監(jiān)管局（FSA）高層被要求在未來幾周赴議會解釋其在丑聞中起的作用。此外，塔克目前是明年6月接替默文?金出任行長的熱門人選，但陷入丑聞后，高盛高管奧尼爾角逐英國央行行長一職的希望大增。

金融監(jiān)管將填漏洞

分析人士稱，由巴克萊丑聞卷起的金融監(jiān)管風(fēng)暴或?qū)⒂萦遥乱惠喗鹑诒O(jiān)管改革將啟動。英國首相卡梅倫7月2日宣布，將成立由議會上下院共同參與的獨(dú)立調(diào)查委員會，對銀行業(yè)整體展開審查。FSA主席洛德?特納近日也表示，在年底前，其他銀行可能承認(rèn)操縱利率并繳納罰金。

據(jù)悉，其他涉案的英國銀行，尤其是蘇格蘭皇家銀行，必將受到巨大的壓力。此前有消息稱，因同樣被訴參與操縱Libor，蘇格蘭皇家銀行預(yù)計(jì)將被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處以1.5億英鎊的罰款。

接下來的金融監(jiān)管或?qū)⒂嗅槍π缘靥钛a(bǔ)此前的“漏洞”。特納表示，針對巴克萊操控Libor的行為，金融管理局能開出的最大罰單就是5950萬英鎊的罰款。他建議修改法律，對銀行業(yè)的錯誤行為進(jìn)行更為嚴(yán)厲的處罰，例如禁止嚴(yán)重犯錯的銀行管理者再次進(jìn)入銀行業(yè)。

此外，英國商務(wù)大臣文森特?凱布爾表示，政府將考慮把刑事處罰適用于犯錯的銀行業(yè)高管。如果銀行犯有嚴(yán)重錯誤，銀行高管可能面臨起訴。與此同時，美國聯(lián)邦調(diào)查局正在調(diào)查處于丑聞核心的14名巴克萊交易員，他們在美國或?qū)⒚媾R刑事訴訟。相比之下，英國卻沒有相關(guān)法律，英國金融管理局幾年前才有權(quán)力對不正當(dāng)市場行為提起刑事指控，但卻沒有涵蓋Libor市場。

操控基準(zhǔn)利率的銀行可能還將遭遇投資者的集體訴訟。有消息顯示，一些投資者正在討論重啟幾宗針對一批銀行操縱利率的集體訴訟，這樣做可以讓投資者在法律訴訟中占據(jù)主導(dǎo)，或能談判一個更有利的和解金方案。（本報(bào)記者袁源）