中證網訊日前，遼寧證監局組織召開2015年證券期貨監管工作會議。遼寧證監局黨委書記、局長姜巖強調，2015年轄區監管工作要緊緊圍繞“規范、發展、服務、投保”四個方面展開。
遼寧證監局今年的工作重點，一是指導、監督證券期貨機構守住合規風控底線，防止重大兌付風險。重點圍繞資產管理、融資融券及其他創新業務加強審慎性監管，以落實投資者適當性制度為重點加強行為監管，提高現場檢查的精準度，強化對風險的監測，做好日常監管與稽查執法的銜接工作；二是引導證券期貨機構創新發展。鼓勵各機構以市場需求為導向，以客戶為中心，差異化、特色化創新發展；三是推動證券期貨機構服務實體經濟。借力“證券期貨機構服務實體經濟年”活動，推動政府設立資本市場引導基金，做實四板市場，支持遼寧省完成裝備制造等傳統行業產業升級、促進戰略性新興產業發展，實施創新驅動戰略三大任務；四是保護投資者尤其是中小投資者合法權益，探索建立多元化糾紛解決機制。
針對目前遼寧轄區存在的突出問題和發展困境，姜巖局長提出五點監管工作要求，一是證券期貨公司要兼顧發展、風控和投資者保護，切實圍繞投資者的需求和利益開展各項業務活動；二是各分支機構作為證券期貨公司的橋頭堡，在公司合規運作、創新發展、服務投資者、服務實體經濟、風險防范、糾紛處理、打非維穩等方面要發揮前沿作用；三是證券投資咨詢公司要未雨綢繆，探索建立清晰、穩定、可持續的業務模式；四是基金銷售機構要嚴格遵守銷售業務規范；五是行業協會要充分發揮自律組織作用，自覺接受監管機構的業務指導和監督。
