中證網訊日前,遼寧證監局組織召開2015年證券期貨監管工作會議。遼寧證監局黨委書記、局長姜巖強調,2015年轄區監管工作要緊緊圍繞“規范、發展、服務、投保”四個方面展開。
遼寧證監局今年的工作重點,一是指導、監督證券期貨機構守住合規風控底線,防止重大兌付風險。重點圍繞資產管理、融資融券及其他創新業務加強審慎性監管,以落實投資者適當性制度為重點加強行為監管,提高現場檢查的精準度,強化對風險的監測,做好日常監管與稽查執法的銜接工作;二是引導證券期貨機構創新發展。鼓勵各機構以市場需求為導向,以客戶為中心,差異化、特色化創新發展;三是推動證券期貨機構服務實體經濟。借力“證券期貨機構服務實體經濟年”活動,推動政府設立資本市場引導基金,做實四板市場,支持遼寧省完成裝備制造等傳統行業產業升級、促進戰略性新興產業發展,實施創新驅動戰略三大任務;四是保護投資者尤其是中小投資者合法權益,探索建立多元化糾紛解決機制。
針對目前遼寧轄區存在的突出問題和發展困境,姜巖局長提出五點監管工作要求,一是證券期貨公司要兼顧發展、風控和投資者保護,切實圍繞投資者的需求和利益開展各項業務活動;二是各分支機構作為證券期貨公司的橋頭堡,在公司合規運作、創新發展、服務投資者、服務實體經濟、風險防范、糾紛處理、打非維穩等方面要發揮前沿作用;三是證券投資咨詢公司要未雨綢繆,探索建立清晰、穩定、可持續的業務模式;四是基金銷售機構要嚴格遵守銷售業務規范;五是行業協會要充分發揮自律組織作用,自覺接受監管機構的業務指導和監督。