紐約州金融監管部門14日發表聲明說,渣打銀行已與其達成和解協議,同意支付3.4億美元以了結關于渣打替伊朗客戶洗錢的指控。
紐約州金融服務局局長本杰明·勞斯基當天發表聲明說,經過一周的談判,該部門已和渣打銀行就8月6日提出的指控達成和解,雙方認定涉嫌交易金額至少為2500億美元。
根據聲明,渣打銀行除了支付3.4億美元外,還同意在其紐約分支機構安派一名由紐約州金融服務局選定的監督員,任期至少為兩年,主要監督渣打銀行內部的洗錢風險控制情況,并直接向紐約州金融服務局匯報。另外,渣打銀行還同意任命自己的專職人員負責監督審計每一筆海外交易,以保證不觸犯美國關于洗錢的法律。
這項和解協議達成后,渣打銀行得以保留在紐約州的經營牌照,原本定于15日在紐約州金融服務局舉行的聽證會也隨之取消。
當天達成的和解協議只涉及渣打銀行和紐約州金融服務局雙方,其他四個也在調查渣打銀行洗錢案的監管部門——美國司法部、財政部、聯邦儲備委員會和曼哈頓地區檢察署——仍在繼續與渣打銀行談判。
渣打銀行是英國第五大銀行,紐約州金融服務局6日指控其在2001年到2010年期間涉嫌通過隱藏交易代碼等技術手段幫助伊朗銀行和企業躲避美方監管,所涉交易達6萬筆,資金總額為2500億美元。紐約州金融服務局當時還威脅說,可能吊銷渣打銀行在紐約州的經營牌照。
渣打銀行在第一時間回應稱,紐約州金融服務局的指控“沒有全面、準確地反映事實”,并堅持說接受調查的交易中99.9%合法,僅有1400萬美元的交易可能涉及違規。
這一洗錢指控一度引發渣打銀行股價暴跌近三成,并導致渣打銀行和紐約州監管部門的強烈對立局面。美國其他監管部門以及英國官員都參與了討論。多名英國議員甚至認為美國監管部門想借此機會打擊倫敦作為世界金融中心的地位。
