中國(guó)日?qǐng)?bào)網(wǎng)環(huán)球在線消息：據(jù)美國(guó)媒體報(bào)道，美國(guó)巨額金融詐騙案嫌疑人、納斯達(dá)克股票市場(chǎng)公司前董事會(huì)主席伯納德·麥道夫的一名委托律師3月10日透露說(shuō)，麥道夫?qū)⒂诋?dāng)?shù)貢r(shí)間12日在法庭上對(duì)他所涉及的包括證券欺詐、作偽證等11項(xiàng)指控認(rèn)罪，這將可能使其面臨最高達(dá)150年監(jiān)禁。
麥道夫走出法院
***詐騙數(shù)額上升至648億美元
現(xiàn)年70歲的麥道夫曾擔(dān)任過(guò)美國(guó)全國(guó)證券交易商協(xié)會(huì)理事會(huì)成員及該協(xié)會(huì)多個(gè)委員會(huì)的委員。隨著金融危機(jī)爆發(fā)，資金贖回壓力越來(lái)越大，去年12月10日，麥道夫向擔(dān)任其公司高管的兩個(gè)兒子坦白自己的謊言，承認(rèn)自己以經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)為由欺騙投資者。他在交易中出現(xiàn)巨額虧損后，仍以一些投資者的本金，作為投資回報(bào)支付給另一些投資者。如此反復(fù)，在20多年的時(shí)間里，麥道夫詐騙投資人的金額高達(dá)500億美元。12月11日，麥道夫因涉嫌欺詐被美國(guó)聯(lián)邦調(diào)查局拘捕。隨著案件細(xì)節(jié)浮出水面，這場(chǎng)時(shí)間跨度長(zhǎng)、涉案金額大、影響范圍廣、被稱作“史無(wú)前例”的金融欺詐案著實(shí)震驚了世界。
自上周以來(lái)，已不斷有報(bào)道稱麥道夫?qū)⒃诒局軆?nèi)認(rèn)罪，此番麥道夫律師明確表態(tài)，也印證了外界的報(bào)道。據(jù)悉，負(fù)責(zé)此案的檢察官在3月10日向法庭提交的材料中指出，麥道夫的詐騙金額是648億美元，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高出他自己之前所承認(rèn)的500億美元，麥道夫欺詐案將是美國(guó)歷史上詐騙金額最高的案件。
***受害者人數(shù)多來(lái)頭大
直接或者間接投資麥道夫名下基金的本案受害者可能多達(dá)數(shù)千人，這些被麥道夫欺騙的客戶都頗有來(lái)頭，包括亞洲、歐洲、美國(guó)的眾多知名金融機(jī)構(gòu)以及一些“精明”的個(gè)人投資者，甚至有許多是和麥道夫同為猶太裔的富人。這其中費(fèi)爾菲爾德·格林尼治集團(tuán)經(jīng)營(yíng)的對(duì)沖基金損失最大，高達(dá)75億美元。而包括西班牙金融業(yè)巨頭桑坦德銀行、英國(guó)匯豐銀行、法國(guó)巴黎銀行和日本野村證券在內(nèi)的眾多知名國(guó)際金融機(jī)構(gòu)也面臨上億甚至數(shù)十億美元的損失。這些頂尖投資者顯然都不知道被騙，直到麥道夫被逮捕后才知曉自己被蒙在鼓里。
麥道夫創(chuàng)辦的投資證券公司除主要擔(dān)當(dāng)股票買賣中間人外，他還秘密進(jìn)行投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，約有11至25名顧客，管理資產(chǎn)約171億美元。
***麥道夫騙術(shù)“高明”
麥道夫在長(zhǎng)達(dá)20余年的時(shí)間里編織了一個(gè)巨大的“龐氏騙局”。該騙局因其“發(fā)明者”——20世紀(jì)初從意大利移民美國(guó)的投機(jī)商人查爾斯·龐齊得名，即用高額回報(bào)引誘投資者，同時(shí)用后來(lái)投資者的資金償付前期投資者。
“龐氏騙局”通常撐不了多久就會(huì)被揭穿，但麥道夫卻成功地維持了數(shù)十年。究其原因，主要有以下幾點(diǎn)：
首先，麥道夫“白璧無(wú)瑕”的從業(yè)記錄和“傳奇人物”的身份為他贏得了廣泛的信任。麥道夫是倡導(dǎo)場(chǎng)外電子交易的先驅(qū)之一，致力于推動(dòng)建立交易透明化、公平化機(jī)制。他行事低調(diào)，為人謙和，從不夸夸其談，個(gè)人信譽(yù)一直非常好。
其次，麥道夫深諳投資者心理。他向客戶承諾的年投資回報(bào)率一般在百分之十幾左右，并非高得離譜，而且每個(gè)月都會(huì)向客戶提交投資報(bào)告，而客戶也隨時(shí)能夠在數(shù)日之內(nèi)贖回資金，使投資者們不虞有詐。
同時(shí)，麥道夫處事十分謹(jǐn)慎。聯(lián)邦調(diào)查局的起訴書顯示，麥道夫公司的資產(chǎn)管理部門和交易部門分別在不同的樓層辦公，麥道夫?qū)矩?cái)務(wù)狀況一直秘而不宣，而投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的所有賬目、文件都被麥道夫“鎖在保險(xiǎn)箱里”。他也從不向外界披露投資業(yè)務(wù)的基本信息。
另外，麥道夫非常善于為自己營(yíng)造神秘氛圍。他摸透了富人的心理，不接受投資者主動(dòng)上門，而是“邀請(qǐng)”客戶加入。這樣的行騙方式讓那些好不容易“入圍”的投資者不覺(jué)“可疑”，因?yàn)樗麄兗词箲岩甥湹婪虻耐顿Y策略，也不會(huì)懷疑那些介紹自己加入、已經(jīng)賺到錢的人。
麥道夫案再一次暴露了美國(guó)金融監(jiān)管不力的弊病。據(jù)美國(guó)媒體披露，聯(lián)邦調(diào)查機(jī)構(gòu)在調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，麥道夫公司運(yùn)營(yíng)的一個(gè)資金管理部門從來(lái)沒(méi)有按規(guī)定在證交會(huì)注冊(cè)，而自2006年9月麥道夫注冊(cè)其投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)以來(lái)，證交會(huì)也從來(lái)沒(méi)有按慣例檢查過(guò)其賬目。事實(shí)上，證交會(huì)曾于1992年、2005年和2007年三次對(duì)麥道夫公司進(jìn)行審查，但是均未提請(qǐng)采取法律行動(dòng)。在過(guò)去10多年間，有不少業(yè)內(nèi)人士、媒體記者對(duì)麥道夫的投資奇跡提出過(guò)質(zhì)疑，甚至向證交會(huì)舉報(bào)麥道夫，也都沒(méi)有促成對(duì)其的調(diào)查。（環(huán)球在線：方穎）
